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新三板挂牌公司重大资产重组审查要点

admin 2017-11-1 00:41

挂牌公司重大资产重组审查要点
(内幕信息知情人报备)
编号审查内容审查意见备注
一、内幕信息知情人登记表
1.1内幕信息知情人登记表的格式是否与指南附件一致,是否完整填列了需填报的各项内容,各项内容是否填报准确
1.2内幕信息知情人登记表是否加盖了公司公章或公司董事会公章
1.3内幕信息知情人报备范围是否完整,是否包括了挂牌公司、本次重大资产重组交易对方及其关联方的所有董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
1.4在交易进程备忘录签字的人员是否都已填报在内幕知情人登记表中
1.5内幕信息知情人登记表中填列的内幕信息知情人知晓内幕信息的时间,是否与交易进程备忘录签字日期一致
二、买卖证券自查报告
2.1内幕信息知情人登记表中的主体,是否全部提交了买卖证券自查报告
2.2上述主体为自然人的,是否列明了自然人的姓名、职务、身份证号码、股票账户、有无买卖股票行为,并经本人签字确认
2.3上述主体为机构的,自查报告中是否列明了机构的名称、注册号、股票账户、有无买卖股票行为并盖章确认
2.4上述主体存在买卖公司股票行为的,当事人是否提交了关于其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息的书面说明(可以在自查报告中进行说明);是否对买卖股票人员相关事项的动议时间,买卖股票人员是否参与决策,买卖行为与该事项是否存在关联关系以及是否签订了保密协议书等信息进行了说明
三、交易进程备忘录
3.1交易进程备忘录是否详细记载了公司筹划重大资产重组过程中的每一具体环节的进展情况,包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等
3.2所有相关人员是否均已在交易进程备忘录上即时签名
3.3交易进程备忘录复印件是否经过律师鉴证,鉴证意见是否符合指南要求
四、全体董事承诺书
4.1公司是否提交了全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4.2承诺书是否经全体董事签字并加盖公司公章
五、其他
5.1内幕信息知情人报备文件报送时间是否在挂牌公司股票暂停之日起5个转让日内,公司暂停转让日距离首次董事会召开之日不足5个转让日的,是否在申请暂停转让的同时报送
5.2内幕信息知情人报备文件(包括书面文件及电子文件)是否与指南要求一致
5.3内幕信息知情人报备文件中所有需要签名处,是否均为签名人亲笔签名
原作者: 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
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